En Resumen
- La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) no podrá acceder al software de Binance US según el juez Faruqui.
- La SEC demandó a Binance US, Binance Holdings y su CEO en junio por operar un exchange no autorizado.
- La SEC acusó a Binance de falta de transparencia durante su investigación sobre el exchange de criptomonedas.
La Comisión de Bolsa y Valores se encuentra en una situación incómoda después de que un juez denegara su solicitud de acceder al software que impulsa Binance US, el brazo estadounidense del intercambio.
En una audiencia judicial el lunes, el regulador había pedido a un juez federal que permitiera una inspección de la infraestructura técnica de Binance US y obligara a la empresa a compartir otra información solicitada como parte de su caso en curso contra el exchange.
Pero el juez federal de magistratura Zia Faruqui dijo que no estaba "dispuesto a permitir la inspección en este momento", según Bloomberg. En cambio, dijo que la SEC debería presentar solicitudes más específicas y hablar con testigos adicionales.
La SEC Exige Inspección Urgente de Los Activos de Binance US
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha vuelto a atacar a Binance US, exigiendo su cooperación y comparando su investigación sobre el exchange de criptomonedas como "caminar por una casa de espejos". El principal regulador acusó a Binance US, que opera como BAM Trading Services Inc, de hacer "afirmaciones tibias de irrelevancia, prejuicio y carga" en documentos judiciales presentados el lunes. El mayor regulador de Wall Street en junio demandó a Binance, Binance US y al CEO de...
La historia es el último capítulo en un caso legal que comenzó en junio de este año, cuando el organismo de control demandó a Binance US, Binance Holdings y al CEO de Binance, Changpeng 'CZ' Zhao, por operar un exchange no autorizado. La SEC alega que la separación entre Binance US y Binance Holdings es meramente cosmética y que el dinero de los clientes salía de Estados Unidos en violación de las normas de valores.
Se presta especial atención a Ceffu, una plataforma de custodia que fue renombrada a principios de este año desde Binance Custody. La SEC cree que ha estado actuando como un conducto entre Binance US y Binance Holdings, y se ha utilizado para transferir fondos de clientes estadounidenses fuera del país.
La solicitud de inspección del software de Binance era para comprender qué papel había desempeñado Ceffu en facilitar la presunta transferencia ilegal. Si bien el juez Faruqui ha denegado la solicitud, es poco probable que la SEC se desanime.
La SEC vs Binance US
La SEC afirmó durante la audiencia del lunes que Binance solo había proporcionado tres testigos y menos de 250 documentos en el caso hasta ahora. El regulador también ha alegado que Binance US ha bloqueado las solicitudes para tomar declaraciones a altos ejecutivos.
"La acelerada salida masiva de empleados de BAM, que ahora incluye a su CEO y a otros que pueden poseer información crucial sobre la custodia, control y disponibilidad de activos, subraya aún más la necesidad urgente de una investigación acelerada sobre estos problemas ahora", dijo el documento del lunes.
Los abogados que representan a Binance US han afirmado que las solicitudes de la SEC no son más que una "expedición de pesca".
Matthew Martens, abogado de WilmerHale que representa a Binance US, dijo en la audiencia que Binance había respondido a cada "solicitud específica" de la SEC. "A lo que no vamos a responder es a la tontería de las solicitudes de documentos que vinieron del gobierno".
Juez Aprueba Solicitud de la SEC Para Desclasificar Documentos Claves Sobre Binance
La moción de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para desclasificar documentos en su demanda contra Binance US fue aprobada el viernes por un juez de distrito en EE.UU., según un archivo judicial. La información fue presentada previamente bajo secreto por el regulador en agosto, limitando el acceso solo a los abogados involucrados en la demanda. Sin embargo, la SEC solicitó hacer públicos varios documentos, incluidos los anexos de una declaración realizada por la abogada de la SEC, Jennifer Far...
Inicialmente, la empresa estadounidense estuvo de acuerdo en responder a las solicitudes de la SEC, pero luego se negó y dijo que el regulador estaba haciendo "demandas irrazonables" al solicitar dichos documentos.
A principios de este mes, la SEC acusó a Binance de "falta de transparencia" durante su investigación sobre el exchange de criptomonedas. Binance siempre ha afirmado que Binance US, para clientes estadounidenses, es una empresa independiente y separada de su matriz.
